Załącznik Nr 1
                                                                          do zarządzenia Nr 17/2022
                                                                              Starosty Pułtuskiego
                                                                         z dnia 17 marca 2022r.
REGULAMIN DOTYCZĄCY PRZYJMOWANIA ZGŁOSZEŃ WEWNĘTRZNYCH ORAZ PODEJMOWANIA DZIAŁAŃ NASTĘPCZYCH
obowiązujący w Starostwie Powiatowym w Pułtusku

§ 1.
CEL REGULAMINU
1.	Regulamin określa zasady i tryb zgłaszania przez Sygnalistów naruszeń prawa            (czyli działania lub zaniechania niezgodnego z prawem lub mającego na celu obejście prawa) dotyczących w szczególności zamówień publicznych, usług, produktów i rynków finansowych, zapobiegania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, bezpieczeństwa produktów i ich zgodności   z wymogami, bezpieczeństwa transportu, ochrony środowiska, ochrony radiologicznej i bezpieczeństwa jądrowego, bezpieczeństwa żywności i pasz, zdrowia i dobrostanu zwierząt, zdrowia publicznego, ochrony konsumentów, ochrony prywatności i danych osobowych, bezpieczeństwa sieci i systemów teleinformatycznych, interesów finansowych Unii Europejskiej, rynku wewnętrznego Unii Europejskiej, w tym zasad konkurencji i pomocy państwa oraz opodatkowania osób prawnych oraz  naruszenia procedur i standardów obowiązujących w Starostwie Powiatowym w Pułtusku.
2.	Przyjmowanie Zgłoszeń naruszeń prawa jest elementem prawidłowego i bezpiecznego zarządzania i służy zwiększeniu efektywności wykrywania nieprawidłowości i podejmowania działań w celu ich eliminowania i ograniczania ryzyka na wszystkich poziomach organizacyjnych w Starostwie Powiatowym w Pułtusku.
3.	Wdrożony system przyjmowania zgłoszeń umożliwia zgłaszanie nieprawidłowości          za pośrednictwem specjalnych, łatwo dostępnych kanałów, w sposób zapewniający rzetelne     i niezależne rozpoznanie Zgłoszenia oraz w sposób zapewniający ochronę przed działaniami o charakterze odwetowym, represyjnym, dyskryminacyjnym lub innym rodzajem niesprawiedliwego traktowania w związku z dokonanym zgłoszeniem.
4.	Niniejszy Regulamin ustalony został po konsultacji z przedstawicielami pracowników.
5.	Każdy z Pracowników zobowiązany jest do zapoznania się z treścią Regulaminu (nowy pracownik zobowiązany jest zapoznać się z treścią Regulaminu przed dopuszczeniem         do pracy).

§ 2.
DEFINICJE
Ilekroć w Regulaminie jest mowa o:
1.	Pracodawcy – rozumnie się przez to  Starostwo Powiatowe w Pułtusku.
2.	Regulaminie – rozumie się przez to niniejszy Regulamin dotyczący przyjmowania zgłoszeń wewnętrznych oraz podejmowania działań następczych.
3.	Sygnaliście (także Dokonujący Zgłoszenia) – rozumie się przez to osobę fizyczną, która dokonuje zgłoszenia o naruszeniu prawa w kontekście związanym z pracą, niezależnie    od zajmowanego stanowiska, formy zatrudnienia czy współpracy, w  tym:  pracownika,  byłego  pracownika,  osoby ubiegającej się o zatrudnienie, osoby świadczącej pracę na innej podstawie niż stosunek pracy,  w tym  na  podstawie  umowy  cywilnoprawnej,  przedsiębiorcy,  akcjonariusza  lub wspólnika,  członka  organu  osoby  prawnej,  osoby  świadczącej  pracę  pod  nadzorem  i kierownictwem  wykonawcy,  podwykonawcy  lub  dostawcy, stażysty, wolontariusza.
4.	Zgłoszeniu – rozumie się przez to informacje o naruszeniu prawa, dokonane             za pośrednictwem przeznaczonych do tego kanałów komunikacji.
5.	Osobie, której dotyczy Zgłoszenie – rozumie się przez to osobę wskazaną w Zgłoszeniu jako osobę, która dopuściła się naruszenia prawa.
6.	Kanale Zgłaszania – rozumie się przez to techniczne i organizacyjne rozwiązania umożliwiające dokonywanie Zgłoszenia.
7.	Działaniu odwetowym – rozumie się przez to działania, które prowadzą do pogorszenia sytuacji Sygnalisty, wyrządzają mu krzywdę lub szkodę oraz zostały podjęte w związku    z dokonanym zgłoszeniem.
8.	Działania następcze – działania podjęte przez odbiorcę Zgłoszenia w celu oceny prawdziwości zarzutów zawartych w zgłoszeniu  oraz   takie działania, jak  postępowanie wyjaśniające, wniesienie oskarżenia, działania podejmowane w celu odzyskania środków lub zamknięcie procedury.

§ 3.
DOKONYWANIE ZGŁOSZEŃ
1.	Komórką odpowiedzialną za przyjmowanie, rozpatrywanie i koordynowanie Zgłoszeń jest  Wieloosobowe Stanowisko Pracy ds. Kadr i Płac.
2.	Pracownicy zatrudnieni na stanowisku określonym w ust.1, co do których z treści Zgłoszenia wynika, że mogą być w jakikolwiek sposób negatywnie zaangażowani        w działanie lub zaniechanie stanowiące przedmiot Zgłoszenia nie mogą analizować takiego Zgłoszenia. W takim przypadku Starosta wyznacza inna osobę do dokonania tych czynności.
3.	Sygnalista może dokonywać zgłoszeń za pośrednictwem następujących kanałów:
1)	za pomocą poczty elektronicznej na adres: sygnalista@powiatpultuski.pl 
2)	w przypadku pracowników Starostwa Zgłoszenie może być przekazane                w zaszyfrowanym pliku.  W takim przypadku szyfr do pliku należy przekazać pracownikowi odpowiedzialnemu za przyjmowanie  Zgłoszeń osobiście lub telefonicznie ( tel 23 306 71 13).
3)	w formie listownej na adres Starostwa Powiatowego w Pułtusku, ul. Marii Skłodowskiej-Curie 11, 06-100 Pułtusk z dopiskiem na kopercie, np. „zgłoszenie nieprawidłowości”, „stanowisko, o którym mowa w § 3 ust. 1  – do rąk własnych”, 
4)	osobiście, za pomocą bezpośredniego spotkania zorganizowanego na wniosek osoby zgłaszającej 
5)	poprzez dedykowany formularz zamieszczony na  stronie www.powiatpultuski.pl .

4.	Składane Zgłoszenie powinno zawierać przejrzyste i pełne wyjaśnienie przedmiotu Zgłoszenia oraz powinno zawierać co najmniej następujące informacje: datę oraz miejsce zaistnienia naruszenia prawa lub datę i miejsce pozyskania informacji o naruszeniu prawa, opis konkretnej sytuacji lub okoliczności stwarzających możliwość wystąpienia naruszenia prawa, wskazanie podmiotu, którego dotyczy Zgłoszenie, wskazanie ewentualnych świadków naruszenia prawa, wskazanie wszystkich dowodów i informacji, jakimi dysponuje Sygnalista, które mogą okazać się pomocne w procesie rozpatrywania Zgłoszenia, wskazanie preferowanego sposobu kontaktu zwrotnego. 
5.	Wzór formularza Zgłoszenia stanowi załącznik nr 1 do Regulaminu.
6.	Pracodawca nie będzie rozpoznawał Zgłoszeń anonimowych. 
7.	Zgłoszenie może być dokonane wyłącznie w dobrej wierze. Zakazuje się świadomego składania fałszywych Zgłoszeń. 
8.	W przypadku ustalenia w wyniku analizy Zgłoszenia albo w toku Postępowania Wyjaśniającego, iż w Zgłoszeniu świadomie podano nieprawdę lub zatajono prawdę, dokonujący Zgłoszenia może zostać pociągnięty do odpowiedzialności porządkowej określonej w przepisach Kodeksu Pracy. Zachowanie takie może być również zakwalifikowane jako ciężkie naruszenie podstawowych obowiązków pracowniczych      i jako takie skutkować rozwiązaniem umowy o pracę bez wypowiedzenia. W stosunku do świadczącego pracę, usługi lub dostarczającego towary, na podstawie umowy cywilnoprawnej dokonanie fałszywego Zgłoszenia skutkować może rozwiązaniem umowy i zakończeniem współpracy.

§ 4.
ANALIZA ZGŁOSZENIA, DZIAŁANIA NASTĘPCZE
1.	Dostęp do kanałów Zgłaszania posiadają osoby odpowiedzialne za przyjmowanie Zgłoszeń.
2.	Po otrzymaniu Zgłoszenia,  osoby odpowiedzialne za przyjmowanie Zgłoszeń weryfikują Zgłoszenie.
3.	Sygnalista otrzymuje w terminie 7 dni od dnia otrzymania Zgłoszenia potwierdzenie przyjęcia Zgłoszenia, chyba, że zgłaszający nie podał adresu, na który należy przekazać potwierdzenie. 
4.	Osoby weryfikujące Zgłoszenia mogą podjąć decyzję o odstąpieniu od przeprowadzenia Postępowania Wyjaśniającego w sytuacji, gdy Zgłoszenie jest w oczywisty sposób nieprawdziwe lub niemożliwe jest uzyskanie informacji niezbędnych do prowadzenia Postępowania Wyjaśniającego.
5.	Jeżeli Zgłoszenie pozwala na przeprowadzenie Postępowania Wyjaśniającego, następuje jego niezwłoczne wszczęcie.
6.	Osoby odpowiedzialne za przyjmowanie Zgłoszeń mogą zaangażować, o ile uznają         to za zasadne, przedstawicieli komórek organizacyjnych Pracodawcy lub niezależnych konsultantów do udziału w Postępowaniu Wyjaśniającym.
7.	Osoby odpowiedzialne za przyjmowanie Zgłoszeń podejmują działania następcze            i przekazują informacje zwrotne osobie zgłaszającej bez zbędnej zwłoki, nie później niż w terminie 3 miesięcy od potwierdzenia przyjęcia Zgłoszenia.
8.	Po przeprowadzeniu Postępowania Wyjaśniającego pracownicy odpowiedzialni           za rozpatrywanie zgłoszeń  podejmują decyzję  co do zasadności Zgłoszenia.           W przypadku Zgłoszenia zasadnego,  wydaje się  rekomendacje krótkofalowe            o stosownych działaniach naprawczych lub dyscyplinujących w stosunku do osoby, która dokonała naruszenia prawa oraz rekomendacje długofalowe, których celem jest wyeliminowanie i zapobieganie tożsamym lub podobnym naruszeniom co opisane         w Zgłoszeniu, w przyszłości.
9.	W przypadku negatywnej weryfikacji Zgłoszenia,  przekazuje się niezwłocznie Sygnaliście oraz Osobie, której Zgłoszenie dotyczy informacje o dokonanym Zgłoszeniu oraz przeprowadzonej weryfikacji.

§ 5.
ZAKAZ DZIAŁAŃ ODWETOWYCH
1.	Wprowadza się bezwzględny zakaz podejmowania działań odwetowych wobec Sygnalisty  (zarówno wewnętrznego jak i zewnętrznego), a także ujawnienia publicznego.
2.	Podejmowanie jakichkolwiek działań o charakterze represyjnym, dyskryminacyjnym lub innego rodzaju niesprawiedliwe traktowanie będą uważane za  naruszenie niniejszego Regulaminu i mogą skutkować odpowiedzialnością porządkową lub rozwiązaniem umowy łączącej dokonującego działań odwetowych ze Starostwem Powiatowym         w Pułtusku.
3.	Niedopuszczalnym w stosunku do Sygnalisty jest w szczególności: odmowa nawiązania stosunku pracy, wypowiedzenie lub rozwiązanie bez wypowiedzenia stosunku pracy, niezawarcie umowy o pracę na czas określony po rozwiązaniu umowy o pracę na okres próbny, niezawarcie kolejnej umowy o pracę na czas określony lub niezawarcie umowy   o pracę na czas nieokreślony, po wygaśnięciu umowy o pracę na czas określony –          w sytuacji gdy pracownik miał uzasadnione oczekiwanie, że zostanie z nim zawarta taka umowa, obniżenie wynagrodzenia za pracę, wstrzymanie awansu albo pominięcie przy awansowaniu, pominięcie przy przyznawaniu innych niż wynagrodzenie świadczeń związanych z pracą, przeniesienie pracownika na niższe stanowisko pracy, zawieszenie    w wykonywaniu obowiązków pracowniczych lub służbowych, przekazanie innemu pracownikowi dotychczasowych obowiązków pracowniczych, niekorzystną zmianę miejsca wykonywania pracy lub rozkładu czasu pracy, negatywną ocenę wyników pracy lub negatywną opinię o pracy, nałożenie lub zastosowanie środka dyscyplinarnego, w tym kary finansowej, lub środka o podobnym charakterze, wstrzymanie udziału lub pominięcie przy typowaniu do udziału w szkoleniach podnoszących kwalifikacje zawodowe, nieuzasadnione skierowanie na badanie lekarskie, w tym badania psychiatryczne, o ile przepisy odrębne przewidują możliwość skierowania pracownika     na takie badanie, działanie zmierzające do utrudnienia znalezienia w przyszłości zatrudnienia w danym sektorze lub branży na podstawie nieformalnego lub formalnego porozumienia sektorowego lub branżowego – chyba że Pracodawca udowodni,           że kierował się obiektywnymi powodami.
4.	Za niekorzystne traktowanie z powodu dokonania Zgłoszenia lub ujawnienia publicznego uważa się także groźbę lub próbę zastosowania środka określonego w ust. 3, chyba że Pracodawca udowodni, że kierował się obiektywnymi powodami.
§ 6.
DANE OSOBOWE
1.	Zachowanie poufności ma na celu zagwarantowanie poczucia bezpieczeństwa Sygnaliście oraz minimalizację ryzyka wystąpienia działań odwetowych lub represyjnych. Sygnalista, który dokonał Zgłoszenia, a którego dane osobowe zostały w sposób nieuprawniony ujawnione, powinien niezwłocznie o zaistniałej sytuacji powiadomić osoby odpowiedzialne za przyjmowanie Zgłoszeń.  Zobowiązane są one podjąć działania mające na celu ochronę Sygnalisty.
2.	Tożsamość Sygnalisty, jak również wszystkie informacje umożliwiające jego identyfikację, nie będzie ujawniana podmiotom, których dotyczy Zgłoszenie, osobom trzecim ani innym pracownikom i współpracownikom podmiotu. Tożsamość Sygnalisty, jak również inne informacje umożliwiające jego identyfikację mogą zostać ujawnione jedynie wtedy, gdy takie ujawnienie jest koniecznym i proporcjonalnym obowiązkiem wynikającym z powszechnie obowiązujących przepisów prawa w kontekście prowadzonych przez organy krajowe postępowań. Tożsamość podmiotów, których dotyczy Zgłoszenie, podlega wymogom zachowania poufności w analogicznym zakresie, co tożsamość Sygnalisty.

§ 7.

REJESTR ZGŁOSZEŃ
1.	Każde Zgłoszenie podlega zarejestrowaniu w Rejestrze Zgłoszeń, niezależnie od dalszego przebiegu Postępowania Wyjaśniającego. 
2.	Za prowadzenie Rejestru Zgłoszeń odpowiada Wieloosobowe  Stanowisko ds. Kadr         i Płac.
3.	Rejestr Zgłoszeń zawiera co najmniej: dane kontaktowe Sygnalisty, wszystkie szczegółowe informacje posiadane na temat Zgłoszenia, przebieg procesu analizy          i rozpatrzenia Zgłoszenia, osoby i organy biorące udział w procesie analizy i rozpatrzenia Zgłoszenia, informacje o podjętych i zastosowanych działaniach następczych              i zapobiegawczych. 
4.	Rejestr Zgłoszeń prowadzony jest z zachowaniem zasad poufności, a dokumenty           i informacje zebrane w toku analizy oraz informacji dotyczących rozpatrzenia Zgłoszenia przechowywane są przez okres co najmniej 5 lat od czasu zakończenia Postępowania Wyjaśniającego. 

§ 8.
POSTANOWIENIA KOŃCOWE
1.	Ocena adekwatności i skuteczności Regulaminu dokonywana jest co najmniej raz w roku jako element kontroli zarządczej.
2.	Dyrektorzy Wydziałów oraz pracownicy zatrudnieni na samodzielnych stanowiskach pracy odpowiedzialni są za zapoznanie wszystkich podległych sobie pracowników          z postanowieniami Regulaminu.
3.	Regulamin wchodzi w życie po upływie 2 tygodni od dnia podania go do wiadomości pracowników w sposób zwyczajowo przyjęty